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FASES DE APLICACIÓN DEL PROCESO AUDITOR

FASES DE APLICACIÓN DEL PROCESO AUDITOR

de Sandra Patricia Cruz Olarte -
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Videos alusivos a las Fases de aplicación del Proceso Auditor

 

En el marco del ejercicio de la Arquitectura Empresarial (AE) de la Contraloría General de la República (CGR) se generó un portafolio de proyectos junto con su mapa de ruta, que incluyó la automatización del proceso auditor y las integraciones requeridas para su funcionamiento.

 

La aplicación proceso Auditor le permite a la CGR contar con una solución informática que involucra todas las actuaciones de vigilancia y control fiscal e integra los servicios disponibles en la institución como son: Gestión Documental (Sistema de registro y seguimiento de correspondencia (SIGEDOC) y Sistema de gestión de archivos electrónicos (ARCHIVOX), atención de solicitudes ciudadanas (TRAMITEX), responsabilidad fiscal (SIREF) y el proceso de seguimiento de planes de mejoramiento (nuevo desarrollo).


 Con el propósito de dar continuidad a la estrategia de implementación de la Aplicación Proceso Auditor (APA) se elaboró el material aquí relacionado para que ayude en la transferencia de conocimiento autoasistida, dirigida a los funcionarios en cada dependencia de la CGR que realice actuaciones de Vigilancia y Control Fiscal, con el fin de transmitir el uso y funcionamiento de la Aplicación de Proceso Auditor.


 El material contiene el desarrollo de las etapas del proceso auditor las cuales se presentan así:


Inicio – Para esta etapa se cuenta con dos videos en los cuales se desarrollan las siguientes actividades:

o    Configurar Datos de la Actuación y sus asignaciones

o    Definición de flujos de revisión y aprobación

o    Registro de Declaraciones de Independencia

o    Registro de Objetivos General y Específicos de la actuación

o    Registro del equipo de trabajo

o    Registro de Actividades de presentación de la actuación al sujeto de control

o    Registro de mesa de Instalación de la Actuación

 

Video Configuración, actuación y asignación , hacer click en el siguiente enlace

https://web.microsoftstream.com/video/ae7f208c-f494-4921-951b-ca47994ed417


Video de Registro de impedimentos y fin de inicio, hacer click en el siguiente enlace

https://web.microsoftstream.com/video/30006fc3-830c-4081-badc-bd61a8637e2a



 Planeación – En este video se realizan las siguientes actividades:

o    Cronograma Fase de Planeación

o    Registro de Actividades de la fase de Planeación

o    Configuración, revisión y aprobación del Plan de Trabajo

o    Cronograma de la fase de ejecución

o    Creación y aprobación del programa de auditoría

 

Video de fase de Planeación, hacer click en el siguiente enlace

https://web.microsoftstream.com/video/36ef6a05-87f4-4904-8fef-9d9a78d50e79



Ejecución – En este video se realizan las siguientes actividades:

o    Registro de procedimientos y papeles de trabajo

o    Creación, registro y aprobación de observaciones y hallazgos

o    Seguimiento de Procedimientos

o    Actualización de materialidad (cuando haya lugar a ello.)

o    Procesos Transversales (comunicaciones al sujeto de control, ajustes de fechas y modificaciones del equipo de trabajo, mesas de trabajo, registro de respuestas del sujeto de control)


Video de Fase de Ejecución, hacer click en el siguiente enlace

https://web.microsoftstream.com/video/c6c4a3af-2390-455b-b49a-bd3b19b518c0


Informe y Cierre – En este video se realizan las siguientes actividades:

o    Configuración de proyecto de informe final de actuación

o    Generación de conceptos

o    Configuración, revisión y aprobación del Informe Final de la Actuación

o    Generación de ajustes de forma y fondo del informe final de la actuación.

o    Registro de comunicación del Informe Final y liberación del mismo.

o    Traslado de hallazgos a las diferentes autoridades

o    Calificación de calidad de la actuación


Video de Fase de Informe, hacer click en el siguiente enlace

https://web.microsoftstream.com/video/d74dd844-681e-45c0-90cd-68e10606efe3


En la parte final encontrará la Guía Páctica APA en formato excel, la cual podrá descargar.